Compliance w praktyce - certyfikowany warsztat

Wśród najważniejszych zagadnień poruszanych na warsztatach znajdują się:

• Profilaktyka i zapobieganie występowania ryzyka: identyfikacja i minimalizacja ryzyka, działania naprawcze
• Plusy i minusy płynące z posiadania działów Compliance
• Monitoring
• System zarządzania ryzykiem Compliance
• Regulacje prawne

Program:

23 czerwca 2009 r., wtorek

9.30 Rejestracja i przywitanie Uczestników

10.00 Czym jest Compliance

• Podstawowe definicje i pojęcia
• Geneza Compliance w sektorze bankowym
• Rola Compliance
• Przyszłość Compliance

10.45 Plusy i minusy płynące z posiadania Compliance

• Konkurencyjność, odpowiedzialny wizerunek firmy, transparentna organizacja wewnętrzna, wzmocniony kontroling i sprawozdawczość,bezpieczeństwo firmy
• Koszty związane z jego posiadaniem i bieżącym funkcjonowanie
• Outsourcing Compliance w małych spółkach

11.30 Przerwa na kawę

11.45 Case Study:
ING Bank Śląski Zarządzanie ryzykiem Compliance w działalności Instytucji finansowej na przykładzie ING Banku Śląskiego

• Model zarządzania ryzykiem
• Zakres, identyfikacja i ocena ryzyka compliance
• Raportowanie ryzyka Compliance
• Monitorowanie ryzyka Compliance
• Metody i instrumenty ograniczania ryzyka Compliance

13.15 Przerwa na kawę

14.15 Rola i zakres funkcji Compliance

• Bieżący monitoring otoczenia prawnego
• Wsparcie firmy w toku postępowań prawnych
• Profilaktyka i zapobieganie występowania ryzyka: identyfikacja i minimalizacja ryzyka, działania naprawcze

15.15 Przerwa na kawę

15.50 Rola i zasady współpracy z departamentem IT

• Tworzenie i bieżące dostosowywanie systemu informatycznego wspomagającego działalność Compliance
• Używanie technologii jako narzędzia do monitorowania i raportowania
• Rozwiązania technologiczne zapobiegające oszustwom oraz zwalczaniu aktywności prania pieniędzy, śledzenie globalnych transakcji
• Pracownicy na oku – oprogramowanie do monitorowania i audytu wewnętrznych zagrożeń
• Poczta elektroniczna i korzystanie z internetu

16.00 Zakończenie pierwszego dnia warsztatów

24 czerwca 2009 r., środa

9.30 Poranna kawa, powitanie Uczestników

10.00 Compliance w praktyce

• Współpraca z innymi departamentami
• Modele współpracy z działami: prawnym, IT, audytu
• Regulacje prawne i etyczne
• Koordynacja systemu kontroli wewnętrznej na poziomie funkcjonalności departamentów
• Jak przeprowadzać ocenę ryzyka Compliance – najlepsze praktyki
• Metody wykrywania zagrożeń
• Metody wykrywania i zapobiegania nadużyciom
• Jak wprowadzać zmiany w regulacjach i informować o nich
• Korespondencja z regulatorami

11.00 Organizacja funkcji Compliance

• Obszary odpowiedzialności jednostki compliance
• Niezbędne kompetencje i uprawnienia jednostki compliance
• Budowanie świadomości/kultury compliance w organizacji

12.00 Przerwa na kawę

12.15 System zarządzania spółką
- Jan Toczyński, Dyrektor Departamentu, Audytu Wewnętrznego, Polskie Towarzystwo Ubezpieczeń

13.00 Lunch

14.00 Najważniejsze zmiany w regulacjach prawnych

• Przeciwdziałanie praniu pieniędzy
• Przepisy o ochronie danych osobowych
• Przepisy o ochronie konkurencji i konsumenta
• Przepisy w przestępstwach i nadużyciach finansowych
• Przepisy o przeciwdziałaniu nieuczciwym praktykom rynkowym
• Etyka i polityka otrzymywania prezentów
• Orzeczenia i rekomendacje Komisji Nadzoru Finansowego, Generalnego Inspektora Danych Osobowych, Generalnego Inspektora Informacji Finansowej, Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów
• Dyrektywa PSD
• Dyrektywa MIFID
• Przepisy dot. Zarządzania informacjami poufnymi i transakcji własnych pracowników

15.00 Zarządzanie ryzykiem w działalności Instytucji niefinansowych

• Ryzyko w działalności gospodarczej
• Proces zarządzania ryzykiem
• Identyfikacja istotnych procesów w organizacji
• Identyfikacja/wyznaczenie celów procesów
• Opracowanie mapy procesów
• Identyfikacja ryzyk inherentnych poprzez określenie czynników zagrażających realizacji celów procesów
• Identyfikacja właścicieli ryzyka w procesach
• Oszacowanie ryzyka inherentnego
• Ocena systemu kontroli wewnętrznej i systemu zarządzania ryzykiem w procesach
• Oszacowanie rezydualnego, czyli znaczenia poszczególnych rodzajów ryzyka skorygowanego o działanie mechanizmów kontrolnych w procesach
• Rola audytu w zarządzaniu ryzykiem

16.60 Zakończenie drugiego dnia warsztatów i wręczenie certyfikatów

Swoją wiedza podzielą się m. in.:

• Paweł Dziekoński, Deloitte
• Anna Roszczyk-Ogrodnik, ING Bank Śląski
• Jan Toczyński, Polskie Towarzystwo Ubezpieczeniowe
• Rafał Jakubowski, Sociate Generale
• Krzysztof Kozłowicz, KPMG
• Mariusz Witalis, Ernst&Young
• Katarzyna Masłowska, ING Bank Śląski
• Aneta Wojtuń, Deloitte

Koszt uczestnictwa jednej osoby w Warsztatach wynosi:
2 795 zł + 22% VAT w przypadkupisemnego zgłoszenia do 23.05.2009 r.,
3 295 zł + 22% VAT po 23.05.2009 r.
Cena obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Warsztatów, przerwy kawowe oraz lunch.

Szczegółowe informacje:
Wioleta Domurad
tel. (22) 463 42 05